《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。A. B. . C. . D. 【答案】 B3、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A4、下列不属于监事会的职权的是( )。 A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】 C5、下列关于在全国股份转让系统申请挂
2、牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】 C6、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 D7、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（ ）。A.持有股东的股权B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额
3、和内部审批程序【答案】 B8、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。A.继承B.捐赠C.离婚D.私募资产管理【答案】 A10、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以
4、下【答案】 A11、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性【答案】 B12、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】 D14、根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为
5、有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】 D15、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个
6、客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】 A16、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?A.独立性B.契约性C.确定性D.营利性【答案】 A18、我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】 D19、对股东会该项决议投反对
7、票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 C22、下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】 B25、证券公司应当与
8、客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 A26、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】 B27、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并
9、向中后台部门开放管理和监测权限C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准【答案】 C28、根据证券公司监督管理条例，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B29、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合
10、规报告。年度合规报告包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 A30、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购【答案】 D31、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】 A33、按照证
11、券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C34、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】 C36、根据证券公司监督管理条例，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.I、 II、 III、IVB.I、 IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 D37、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、
