《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（ ）出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。A.发行公司董事会B.发行公司监事会C.主办券商D.全国股转公司【答案】 D4、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、从业人员取得执
2、业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D6、发行人申请从事下列（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东【答案】 C8、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券
3、承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B9、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D10、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、 下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【答案】
4、A12、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 A14、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】 C15、下列属于操纵市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列不属于有限责任公司
5、股东会职权的是（）。 A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度【答案】 D17、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款
6、账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D18、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】 B19、经营证券经纪业务、证
7、券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的14（）。A.B.C.D.【答案】 A20、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】 C22、下列属于监事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益
8、的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于证券交易的说法，正确的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A26、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C27、在证券投资基金当事人中，负责动用基
9、金资产进行证券投资的机构是（ ）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D28、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 D29、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C30、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法
10、正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。 A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】 C32、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A35、保荐机构应当指定2名保荐
11、代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并可以指定（ ）名项目协办人。A.1B.2C.3D.4【答案】 A36、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B37、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】 D38、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补
