《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面A.2B.3C.12D.6【答案】 D2、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】 B3、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范
2、因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D5、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、（ ）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。A.中国证监会B.交易所C.证券行业自律组织D.全国股转系统【答案
3、】 D8、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】 C9、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】 C11、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且
4、不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C12、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C13、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。A.B.C.D.【答案】 B14、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】 C15、证券交易所的监管职能包括( )。A.B.、C.、D.、【答案】 A16、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（
5、）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B17、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.
6、银监会指定的商业银行【答案】 B19、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】 C20、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.2
7、0【答案】 B23、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B24、证券公司对融资融券业务要实行( )管理。 A.分散B.分业C.集中统一D.分部门【答案】 C25、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】 A26、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】
8、 D27、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 C28、（2017年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台
9、交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B31、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】 A32、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C33、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列关于财
10、务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B36、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。A.、B. 、C. 、D. 、【答案】 D37、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体
11、、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】 D38、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】 D39、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的，没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销【答案】 A40、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 B41、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】 C42
