《2024年度安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D3、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】 A5、证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、股票的收益来源主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8
2、、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13、制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】 C15、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证
3、券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D16、套利组台，是局A足（ ）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A17、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感
4、度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C20、下列属于免疫策略的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 C21、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D22、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A23、关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测
5、突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C25、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】 C26、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A28、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假
6、如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A29、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A30、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）
7、。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C31、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A34、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.
8、、B.、C.、D.、【答案】 D35、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C36、下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A37、2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C38、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39、关于基本分析法，下列说法正确
9、的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B41、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B42、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A43、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D44、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C45、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A47、从业人员在制定投资规划时首
