《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识试题及答案四（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案四一单选题(共60题)1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A.国家发改委；中国证券业协会B.国家发改委；中国证监会C.中国证监会；国家发改委D.中国证券业协会；国家发改委【答案】 B3、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】 A4、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募
2、基金【答案】 A5、金融期货的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A6、关于债券发行主体的描述，错误的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】 B7、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.50B.60C.70D.80【
3、答案】 D8、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 C10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生
4、工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 C11、（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、习惯上，将企业债券划分为（ ）和（ ）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】 A13、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 D15、（
5、）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】 D16、结构化金融衍生产品的类别包括（ ）等。A.、B.、C.、D.、，、【答案】 C17、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会【答案】 D19、下列关于债券的特征，说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特
6、性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】 A20、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A21、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、2020年8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
7、属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】 A23、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。A.证券市场信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】 C26、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标
8、准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】 A27、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答
9、案】 B30、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】 B31、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管
10、理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】 D32、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。A.60B.100C.160D.300【答案】 B33、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】 B34、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、（2018年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证
11、券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格【答案】 B37、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。A.一般债券；普通债券B.一般债券；收入债券C.普通债券；特种债券D.专项债券；收入债券【答案】 B38、（2020年真题）按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、欧洲债券的描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D41、下
