《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】 A2、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制【答案】 A3、公募债券的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4、根据国际货币基金组织的金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D5、（
2、2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D6、关于基金费用，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】 C8、目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手
3、率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】 D10、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】 C11、（2020年真题）债券现券买卖是（）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案
4、】 A12、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A13、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】 D14、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到
5、5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】 C15、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】 D16、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（）。A.B.C.D.【答案】 B17、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本
6、总额D.股价或市值【答案】 D18、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】 B19、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】 D20、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】
7、D21、国际经验表明，（ ）和（ ）平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。A.B.C.D.【答案】 A22、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 D23、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说
8、法正确的是（ ）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B25、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】 D26、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（ ）的高管人员。A.不合规、不称职B.诚信专业、遵规守法C.违法违规D.虚造业务、谎报数据【答案】 B28、下列关于风险管理的说法中不正确的是（ ）。A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价
9、值和社会价值增长为总体目标B.风险管理的目标是创造价值C.风险管理在于减少损失降低风险D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理【答案】 C29、中央银行对其他存款性公司债权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A31、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（ ）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换
10、项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A32、下列关于国际债券的说法，有误的是（）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】 D33、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】 B34、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C35
11、、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。A.、B.、 C.、 D.、【答案】 D37、下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）A.市场容量大，筹资能力强B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性【答案】 C38、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列各项中，（ ）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。A.流动性指数B.现金流量比率C.速动比率D.流动性覆盖率【答案】 C40、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C41、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答
