《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C2、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】 C3、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、企业为公司
2、股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A5、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C6、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.B.C.D.【答案】 C7、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符
3、合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C8、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A9、（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】 A10、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】
4、D11、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】 A12、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】 B14、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券
5、公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】 B16、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B17、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案
6、件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D19、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、下列说法错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案
7、】 D21、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B22、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C23、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合
8、伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C24、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B26、公司在将股份奖励给本
9、公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】 B27、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C28、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D29、（2020年真题）根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II
10、、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 D30、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C32、公募基金的禁止性规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施
11、。A.B.C.D.【答案】 B35、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(?)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】 A36、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B37、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】 C38、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限
