《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构【答案】 D2、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A3、下列属于融资融券业务交易特有风险的有
2、()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 A4、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。A.债权人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.有公司住所D.股东共同制定公司章程【答案】 A5、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III
3、、IVD.I、II、III【答案】 C8、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A9、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】 D10、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B11、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计
4、年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】 A12、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B14、根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、IIIB.I、
5、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 D15、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.23C.34D.45【答案】 B16、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】 B17、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要
6、财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A18、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A19、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为
7、的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D21、下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D23、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】 B24、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】
8、 A25、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人【答案】 B27、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28、期货交易所的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。A.B.C.
9、D.【答案】 D30、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D31、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范
10、围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】 B32、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D36、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统
11、一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C37、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B38、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D40、（2020年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得
