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1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、下列关于有面额股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】 D4、封闭式基金的固定存续期通常（ ）。A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】 B5、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。A.、B.、 C
2、.、 D.、【答案】 D6、证券交易所的主要职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】 D8、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 C9、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】 D10、中国证监会于2020年6月12日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
3、，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（ ）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】 C11、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】 A13、从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资
4、者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A14、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（ ）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】 A15、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（ ）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.原中国银监会D.国务院金融稳定发展委员会【答案】 C16、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风
5、险【答案】 A17、（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（）A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】 B18、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】 A19、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。 A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商
6、制度【答案】 C20、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 B21、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C22、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 D23、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造
7、业【答案】 C24、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B25、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C26、影响国债销售价格的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。 A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】 B28、证券公司开展融资融券业
8、务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B29、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】 D32、 股价指数是指将计算期的()与某一基期相比较的相对变化值。A.股本总额B.每股收益C.市盈
9、率D.股价或市值【答案】 D33、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】 B34、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】 C35、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】
10、 C37、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 B38、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30B.15C.10D.5【答案】 C40、下列关于政府债券的性质中，说法
11、有误的是（ ）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C41、( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】 C42、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】 C43、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A44、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（ ）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B
