《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司开展自营业务要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C3、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B
2、.银行账户C.交割账户D.资金结算账户【答案】 D5、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】 D6、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】 A7、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、常见的间接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】 B10、下列关于债券评级的说法中错误的是（ ）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.
3、对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 B11、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B12、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A13、在QDII制度中，
4、单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C14、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B16、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流
5、通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】 A17、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、以下（ ）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】 A19、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C21、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案
6、】 B22、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23、金融互换可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。 A.不可以记名B.不允许在流通市场上交易C.不能自由转让D.发行对象是一些特殊机构或个人【答案】 A25、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行
7、估值【答案】 A26、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）。股东权利归属于记名股东A.B.C.D.【答案】 D27、金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（ ）。A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】 A28、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】 B29、报价系统的主要特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、可以跨市场转托管的债券包括()A.、B.、C.、D.、【答案
8、】 B31、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】 D32、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】 B33、武士债券的面值为( )。A.美元B.日元C.港币D.欧元【答案】 B34、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的
9、每日结算制度D.集中交易制度【答案】 C36、证券市场监管的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】 A39、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。A.银行信用融资
10、B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】 C40、属于债券的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、下列属于资产证券化参与者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A43、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）A.2 75%B.0.75 200%C.0.75 75%D.2 50%【答案】 A44、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（ ）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】 C45、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心
