《2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券发行市场又称（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.次级市场【答案】 A2、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（ ）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70B.二；80C.二；60D.一；90【答案】 D3、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之
2、一【答案】 C4、基金运作可分为（）三大部分。A.B.C.D.【答案】 B5、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A7、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】 A9、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各
3、部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】 C10、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（ ）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】 D11、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的
4、机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 D12、下列影响基金份额净值的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A14、（2019年真题）风险转移可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、（2020年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.定向
5、增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A17、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】 B18、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B
6、.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A20、信用评级程序包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15个B.13个C.17个D.37个【答案】 A22、（2021年真题）根据国债的偿还期货，可以把国债分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】 A24、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A25
7、、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B26、下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.
8、记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】 D27、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 A28、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业
9、务监督和履职问责【答案】 C29、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 C30、针对中小企业板块的风险特征，A. B. . C. . D. . . 【答案】 B31、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 A33、下列关于新股网上网下申购的说法，
10、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5B.8C.10D.20【答案】 B36、记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动C.不得从事承担无限责任的投资D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担
11、保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%【答案】 D38、互换的主要类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、（2021年真题）风险度量的方法包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 C41、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部
