《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 C2、直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（ ）为主要金融工具进行资金融
2、通的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】 D4、长期国债的偿还期一般为()。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】 A5、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6、随着2020年8月1日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等
3、事项。A.B.C.D.【答案】 D7、以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。A.B.C.D.【答案】 B9、（2021年真题）区域性股权市场是为其所在（?）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】 B10、下列选项中，属于操作风险特征的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产
4、集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】 B12、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】 D13、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企
5、业认购的股份，24个月内不得转让答【答案】 B14、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 A16、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 B18、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当
6、经过（ ）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D20、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。A.B.C.D.【答案】 C21、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】 A23、（2021年真题）在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（?）。A.证券交易商B.信用合作社C.储蓄银
7、行D.抵押贷款银行【答案】 A24、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动B.应遵循“利益共享、风险共担”原则C.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%D.可以从事承担无限责任的投资【答案】 D26、人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】 D27、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作
8、包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30B.20C.15D.10【答案】 C29、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程
9、由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】 D31、关于我国国际债券，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 A34、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关
10、政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】 A35、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值应与账面价值相等【答案】 B36、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】 A37、下列关于证券公司账户体系的说法，不
11、正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】 D38、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体B.募集方式C.债券券面形态D.期限长短【答案】 C39、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列属于货币市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列关于风险控制的说法，错误的是（
