《2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D2、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意
2、转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C3、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】 A4、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行
3、人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B5、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。A.10B.30C.60D.90【答案】 C8、（2020年真
4、题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】 D9、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】 D10、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C11、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在5 个工作日内向基金业协A
5、.、B.、C.、D.、【答案】 A12、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40B.6：40C.12；50D.6：50【答案】 C13、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当
6、申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】 C14、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。A.B.C.D.【答案】 D15、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、证券公司必须将其( )A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务【答案】 A17、上市公司重大资产重组管理办法属于（）层级的规定。A.行政
7、法规B.自律管理业务规则C.法律D.部门规章【答案】 D18、根据证券经纪人管理暂行规定的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B20、(2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】 B21、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格
8、投资者的是（）。A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品【答案】 D22、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.二百万元以上二千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 C23、期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说
9、明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D24、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）A.B.C.D.【答案】 B26、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B.证券投资业务和证券投资咨询业务C.证券承销业务和证券投资业务D.证券一般业务和咨询类业务【答案】 A27、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证
10、券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C28、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A29、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】 B30、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交
11、易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】 B31、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C32、证券市场的监管机构包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.B.C.D.【答案】 D34、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（ ）制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.
12、国务院【答案】 A35、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D36、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】 C37、下列选项中，说法不正确的是( )。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤
