《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万100万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【答案】 A2、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B3、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。A.证
2、券交易所B.中国证券业协会C.地方证监局D.中国证监会【答案】 B4、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】 C5、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执
3、行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C7、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D8、公司法保护的是（ ）的合法权益。A.B.C.D.【答案】 A9、外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。 A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】 B10、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A
4、.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C11、下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A12、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司
5、最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 C13、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】 D14、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】
6、D15、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A19、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A
7、.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人【答案】 B20、债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】 C22、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准
8、确。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、根据公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】 B25、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。A. B. . C. D. . . 【答案】 D26、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私
9、募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】 B27、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。A.B.C.D.【答案】 C28、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以(
10、)为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】 C30、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应A.B.C.D.【答案】 C32、下列说法错误的是（ ）。A.公开发行公司
11、债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】 D33、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A34、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】 A35、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】 C36、根据刑法第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】 A37、根据公司法规定，股东会，董事会的会议召集程序、
