《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C3、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.B.C.D.【
2、答案】 D6、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】 D8、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】 C9、指数基金特别适合于
3、社保基金投资是因为指数基金（ ）。A.I、IIIB.I、 C.I、D.、【答案】 A10、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管
4、理的证券资产不少于50亿美元【答案】 B11、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B12、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】 C13、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（ ）。A.深交所或上
5、交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】 D15、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】 B16、现券交易的交易和结算方式是（）。A.净价交易、净价结算B.净价交易、全价结算C.全价交易、净价结算D.全价交易、全价结算【答案】 B17、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性
6、分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A18、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C20、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业
7、务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】 A21、下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】 C23、我国股票市场的场内市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（ ）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】 B25、道琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.加权股价平均数法B.简单算术
8、平均数法C.加权股价指数法D.修正股价平均数法【答案】 D26、根据美国投资公司协会（ICI） 的统计，截至2018年第四季度末，（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】 A27、根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（ ）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C28、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（ ）。A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债
9、C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】 D29、（2021年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元
10、，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】 C31、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.、B.、 C.、 D.、 【答案】 C32、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】 C33、SETS系统（证券交易所电子化交易系统
11、）不具备以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D34、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】 A35、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】 C37、风险转移可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A39、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】 B40、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证
