《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】 C2、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五
2、百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员【答案】 B6、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。A.、B.、C.D.【答案】 B8、下列关于证券公司及其人员违反合规
3、管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】 C9、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。A.5年B.10年C.
4、15年D.20年【答案】 B10、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.二百万元以上二千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 C11、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】 D12、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说
5、法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】 D14、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15曰C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】 A15、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是( )。 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代
6、表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】 A16、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C17、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】 C18、按照证券法的规定，下列
7、情形，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过200人B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D.向特定对象发行证券的【答案】 B19、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】 C20、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董
8、事人数不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 C21、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23、证券法的修订要点包括（）。A.不包括B.全部C.D.【答案】 B24、证券自营业务的范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B26、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）
9、。A.B.C.D.【答案】 B28、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】 C30、保荐机构应当针对发行人
10、的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】 D31、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】 B32、交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C
11、.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 A33、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（ ）。A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】 C35、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D37、公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择
