《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 D2、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B4、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，
2、应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证
3、券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C7、最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】 A8、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，
4、可予以立案追诉的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、下列人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75【答案】 A11、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A12、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。A.B.C.D.【
5、答案】 C13、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.5【答案】 B14、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C15、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相
6、应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D17、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C18、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.B.C.D.【答案】 C19、下列有关分公司与子公
7、司的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B21、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D22、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案
8、的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5万元以上10万元以下B.30万元以上60万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 C24、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D26、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案
9、】 A27、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券公司及其另类子公司违反证券公司另类投资子公司管理规范的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】 A29、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C30、境内自然人因遗产继承办
10、理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（2017年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】 B32、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B33、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险
11、，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】 C34、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】 C35、申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】 B36、期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B37、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年 A.3B.5C.10D.15【答案】 B38、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。A.保管基金资产B.遵守基金契约
