《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。A.20B.15C.25D.10【答案】 B2、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D4、证券公司集合资产
2、管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】 C5、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D6、操纵证券、期货市场表现为利用资
3、金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B7、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万100万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【答案】 A8、证券公司从事
4、上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B11、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A12、按照证券投资基金托管业
5、务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】 B13、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 C14、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【
6、答案】 A15、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。A.50；50B.30；50C.50；30D.30；30【答案】 A16、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B18、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。A.净资本B.净利润C.净资产D.总资产【答案】
7、A19、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、(2019年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元【答案】 B21、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D22、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照
8、该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】 B23、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A24、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人【答案】 D25、未经（ ）同
9、意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 D26、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C27、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.24【答案】 B28、观念是指导文化建设的思想源泉，是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果，是全体工作人员普遍的信条和价值观，是文化的“基因”。下列属于证券行业文化观念层建设要素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、自然人李某属于
10、第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（ ）年年均收入不低于50万元。A.1B.2C.3D.5【答案】 C30、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】 B31、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职
11、责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D32、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D33、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A34、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C37、（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10日B.1个月C.3个月D.20日【答案】 B38、未经国家
