《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。A.反市场性B.弱市场性C.非市场性D.强市场性【答案】 D2、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值【答案】 C3、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（ ）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
2、C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】 D5、下列说法错误的是( )。 A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【答案】 D6、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C
3、.书面和录音D.书面和电子【答案】 D7、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】 C9、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出【答案】 B10、下列属于
4、资金回收风险规避方法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【答案】 A12、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】 C13、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1
5、【答案】 D14、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。A.B.C.D.【答案】 D15、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、当前中国人民银行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、金融风险的特点包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】 C19、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.
6、用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】 B21、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ）的，发行失败。A.30B.40C.50D.70【答案】 C22、影响金融市场的主要因素不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】
7、 C26、Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。A.货币供给B.货币需求C.虚拟货币D.名义货币【答案】 A27、2006年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 A28、下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30B.乙对其所投资企业
8、的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C30、境内上市外资股又被称为（ ）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A31、下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。 A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额【答案】 C33、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】 C34、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经
9、纪商市场D.竞价市场【答案】 A35、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（ ）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】 B38、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）
10、。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】 C39、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.B.C.D.【答案】 C40、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】 C41、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、首次公开发行股票的简称为（ ）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】 C43、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。?A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C44、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】 C45、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。A.B.C.D.
