《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 C2、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司【答案】 D4、股票融资具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、A5、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】 C6、我国公司法规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。A.B.C.D.【答案】 D8、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、以下关于我国利用国际债
3、券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B10、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C11、中小板综合指数的编制（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D13、收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。A.保
4、本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和保证最低收益型D.保本型产品和盈利型【答案】 C14、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A15、我国黄金市场具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C16、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】 D17、将金融市场划分为证券市场和非
5、证券市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D18、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（ ）A.风险补偿与准备金策略B.风险控制策略C.风险规避策略D.风险转移策略【答案】 D19、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】 D20、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的
6、有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、股票融资具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（）。A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金D.证券金融公司应当每年按照税后利润的15提取风险准备金【答案】 B24、我国的证券登记结算制度不包括（）A.结算证券和资金的专用性制度B.分级结算制度和结算参与人制度C
7、.无负债结算制度D.证券实名制【答案】 C25、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】 A26、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】 D2
8、8、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（?）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】 A31、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】 C32、（2019年真题）下列关于证券投资基金
9、的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、（2020年真题）属于公司债券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D35、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】 C36、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（ ）。
10、A.联邦金融机构检查委员会B.各州政府C.储蓄机构监管署D.货币监理署【答案】 D37、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B38、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、中证指数有限公司是由（ ）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C41、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】 D42、1975年10月，利率期货产生于( )。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥期货交易所【答案】 D43、实务中的股利政策包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D45、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）A.、
