《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C2、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、我国证券市场监管体系不包括（ ）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会【答案】 C4、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、（ ）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人B.证券投
2、资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】 A6、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性【答案】 C7、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】 C8、长期资本流动的主要方式不包括（）。A
3、.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际信贷【答案】 B9、金融互换可以分为（ ）等类别。A.B.C.D.【答案】 D10、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】 B12、债券利率的形式有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B13、我国记账式国债的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。A
4、.B.C.D.【答案】 D15、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】 A17、下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B.资本管理是现代风险管理的核心C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】 C18、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。A.申请
5、权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易12个月以上【答案】 B19、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按
6、照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A21、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D22、地方政府债券一般以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】 D23、优先股票的特征有( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 D24、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】 D25
7、、20012019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。A.3B.4C.5D.6【答案】 B26、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】 D27、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28、（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场
8、B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】 B29、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理 日常管理B.监督管理 自律管理C.日常管理 监督管理D.自律管理 日常管理【答案】 B30、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】 D31、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的
9、公司债券的担保物。A.30B.50C.70D.90【答案】 C32、下列属于资产证券化参与者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B34、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、关于证券公司中间介绍
10、业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】 A37、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效B.为了防范和化解非系
11、统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲C.套期保值是常见的风险对冲工具D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】 C39、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、 我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B42、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（ ）标准的单位和个人。A.B.C.D.【答案】 A43、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提
