《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于“沪港通”的说法，错误的是（ ）。A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股【答案】 A2、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A4、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的
2、公司最近（）年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】 C6、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、下列关联交易表述正确
3、的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】 C9、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C10、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是
4、（）。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发
5、行公司债券【答案】 B13、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B14、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D
6、.【答案】 C16、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、（2020年真题）根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A19、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监
7、督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A20、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.50万元以上500万元以下D.60万元以上600万元以下【答案】 C21、下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果D.分公
8、司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程【答案】 D22、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】 B23、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。A.证券公司应当逐日计算
9、客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物【答案】 D27、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D28、关于证券投资咨询机构应具备
10、的条件，下列说法不正确的是（ ）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C29、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须
11、包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 A30、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动【答案】 B31、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】 B32、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B33、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国人民银行【答案】 A35、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C36、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】 C37、证券公司在选择
