《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应
2、的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B2、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的2/3以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】 B3、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A.4B.3C.5D.2【答案】 C4、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券
3、公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D5、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计
4、年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D6、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】 D7、根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、（2020年真题）证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤
5、销业务许可【答案】 D9、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B10、（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、（2018年真题）下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.
6、申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D13、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股
7、东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意【答案】 D15、按照证券市场禁入规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 A16、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】 D17、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】 C19、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账
9、户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D20、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构
10、核准已公开发行【答案】 A22、（2016年真题）下列选项中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、根据客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A24、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A25、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所
11、持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过【答案】 C26、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】 B27、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件
12、或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】 A28、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B29、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、公司提供担保的主要方式不包括（
