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1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、（ ）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B2、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C3、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C4、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（
2、）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D6、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B7、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A8、衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A10、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B
3、.C.D.【答案】 B11、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A13、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】 D14、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【
4、答案】 D15、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A17、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B18、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C19、根
5、据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B20、投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A22、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A23、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A24、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、如果收盘价格（ ）开盘价
6、格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A26、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A27、证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B28、某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年
7、10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C32、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B33、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股
8、利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B36、家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C37、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A39、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D40、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B41、债券类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、关于可行域说法正确的有（
9、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C44、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A45、（ ）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B46、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B47、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C48、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C49、转嫁
