《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】 A2、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上
2、的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B3、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D5、上交所制定上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用证券发行与承销管理办法的情形下，还应符合的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、（2020年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资
3、总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】 C7、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A8、以下关于基金的表述，正确的是（ ）。A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的B.开放式基金的基金合同期限是固定的C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】 D9、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（
4、）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.250；300B.250；250C.300；300D.300；250【答案】 C10、金融机构应当履行以下（）管理人职责。A.B.C.D.【答案】 D11、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】 D12、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直
5、接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D13、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】 B14、下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认
6、购公司应发行的全部股份【答案】 D16、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D17、证券公司根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】 D18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。A.
7、B.C.D.【答案】 B19、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】 A20、（2017年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】 A21、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】 D22、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、证券投资咨询机
8、构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C24、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C
9、27、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C29、下列说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】 B31、关于
10、证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B32、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 C33、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】 D34、(
11、2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】 B35、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】 D37、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 B38、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】 D39、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】 D40、客户
