《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于( )。 A.13B.23C.12D.34【答案】 A2、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。A.市场禁入B.予以取缔C.进行训诫D.通报批评【答案】 B3、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（
2、 ）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】 C4、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.B.、C.D.、【答案】 A5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B6、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产
3、能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】 B7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资
4、产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】 D8、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、非法集资类犯罪的主体包括( )。A.B.、C.、D.、【答案】 B10、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。 A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【答案】 D11、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。 A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】 B12、经证券公
5、司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】 B13、根据证券法，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A.客户交易结算资金管理办法B.证券法C.证券登记结算管理办法D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】 B16、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任
6、人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 B17、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则A.B.C.D.【答案】 C18、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A19、根据上市公司收购管理办法，要约收购分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、证
7、券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.、B.C.、D.、【答案】 A21、下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D22、上市公司向原股东配售股份，简称为（ ）。A.定向发行B.增发C.配股D.间接融资【答案】 C23、根据证券法
8、，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】 C24、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】 B26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有
9、1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 A27、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C29、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申
10、请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】 C30、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B31、按照证券监督管理条例的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A32、设立管理公开募集基金的基金管理公司，
11、应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C34、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.首
12、次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D35、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平D.明确中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 D36、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。A.、B.、C.、
