《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】 B2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】 C3、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C4、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。A.信息披露的监管B.公司治理
2、监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】 D5、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C6、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、（2020年真题）基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A9、（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（
3、）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】 A12、关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】 C14、基金管理人应
4、当履行的职责有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16、证券公司向客户融资，只能使用( )。 A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金【答案】 A17、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（ ）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 C18、资本市场的多层次性体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、首次公开发行股票的简称为（ ）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】 C
5、20、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（）。A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录【答案】 B21、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C22、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后
6、的净值，从会计角度说，等于（）。A.股东利润B.股东收益C.股东权益价值D.股东红利【答案】 C23、股票、债券等属于（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C24、基金的主要当事人有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（2019年真题）金融市场的重要性表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、（2020年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】 A28、常用的信
7、用风险限额指标不包括（ ）。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR限额D.行业限额【答案】 C29、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 B30、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。 A.3B.6C.9D.12【答案】 D31、证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【答案】 B32、下列属于资本市场的是（ ）。A.产品市场B.要素市场C.有价证券市场D.黄金市场【答案】 C33、间接融资相对集中于银行或非银
8、行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】 C34、2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、目前我国发行的普通国债有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。A.B.C.D
9、.【答案】 B38、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（ ）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C40、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D41、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。A.
10、、 B.、C.、 D.、 【答案】 A42、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5【答案】 B45、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东【答案】 D46、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】 A47、金融期货与金融期权的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D48、以下关于质押债券的说法正确的是（ ）。A.、B
