《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。 A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】 D3、期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（ ）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】 D4、（2020年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案
2、】 A6、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（ ）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30【答案】 D7、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。A.预期利润B.高额收益C.剩余价值D.预期收益【答案】 D8、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放
3、式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】 B9、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（ ）。A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】 C10、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动C.不得从事承担无限
4、责任的投资D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%【答案】 D11、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险【答案】 B12、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3B.10C.2D.5【答案】 C13、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C14、集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统
5、一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2个（含）以上、10个（含）以下B.2个（含）以上、8个（含）以下C.3个（含）以上、8个（含）以下D.3个（含）以上、10个（含）以下【答案】 A15、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.信用合作社C.储蓄银行D.抵押贷款银行【答案】 A17、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应
6、用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】 D18、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C19、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B20、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用B.支付清算费用；支付公
7、司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】 B21、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】 C22、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】 B23、开设证券账户应当遵循的原则包
8、括（）。A.B.C.D.【答案】 B24、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D25、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】 D26、（2018年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D27、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。A.300B.400C
9、.500D.600【答案】 C28、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C30、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】 D31、下列属于政府机构直接融资方式的有()。A.B.C.D.【答案】 B32、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.5
10、00C.100D.200【答案】 C33、（ ）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险【答案】 D34、（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 C35、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现【答案】 C36、证券法规定的注册资本最低限额的标准有( )。5000万元2亿元1亿元5亿元A. . B. . C. . D. . . 【答
11、案】 B37、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】 B38、下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D39、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（ ）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A40、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】 C41、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】 D42、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。公司章程金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C43、（ ）是
