《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案十（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案十一单选题(共60题)1、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D2、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案
2、】 C4、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】 C5、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】 C6、按照证券公司合规管理实施指引的
3、要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】 A7、 下列关于证券承销的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】 C8、（2017年真题）证券投
4、资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票【答案】 C10、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。A.、B.C.、D.【答案】 A11、按照期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担
5、保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A12、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度【答案】 D13、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】 D14、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核【答案】 C15、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【
6、答案】 B16、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D17、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A18、财务与会计人员禁止从事（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（
7、 ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、(2018年真题)基金监督机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5个
8、B.7个C.10个D.12个【答案】 B23、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历【答案】 A25、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。A.实缴B.认缴C.约定D.认购【答案】 B26、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。
9、A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A29、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪
10、律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】 A30、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D32、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】 C33、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B35、按照证券业从业人员资格管
11、理办法，从事证券业务的专业人员是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.23【答案】 D38、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C39、按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变
