《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A2、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】 D4、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户
2、提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D6、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B10、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、I
3、I、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D12、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C13、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D14、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D16、（ ）反映的是客户
4、主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B17、以下属于实值期权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B19、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、对冲交
5、易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】 A24、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C25、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B26、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A28、张自强先生是
6、兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D29、在系数运用时（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（ ）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计
7、算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】 B31、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32、退休规划的误区有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析
8、证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C35、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A40、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.
9、II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C41、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A42、证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D45、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A46、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A47、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A48、如何确定流动性风险
