《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、（2020年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】 A3、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5【答案】 A4、资产价格传导机制的q值定义为（ ）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】 B5、证券金融公司开展转融通
2、业务的资金和证券来源有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D6、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】 B7、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（ ）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B9、（2021年12月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、全国证券、期货市场的主
3、管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行【答案】 A11、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D12、根据中国证监会2020年7月3日发布的科创板上市公司证券发行注册管理A.B.C.D.【答案】 D13、2020年6月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。A.国际贷款B
4、.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【答案】 A16、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D17、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（ ）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】 C18
5、、以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 A20、我国储蓄国债（电子式）的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、下列说法正确的是（ ）。A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据D.在注册有效期内，企业主体信用
6、级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。【答案】 D22、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】 C23、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点【答案】 A24、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（ ）。A.短期国债一般是
7、指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】 C25、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B26、LOF的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（ ）和（ ）。A.债权市场权益市场B.国际金融市场国内金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 B28、下面关于公司债券的说法正确的是
8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.3B.6C.9D.12【答案】 D30、有形信托财产包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30B.35C.120D.200【答案】 D33、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】 A34、（2019年真题）下列关
9、于债券的说法，错误的是（ ）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A35、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、（2020年真题）2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。A.、B.、C.、D.、
10、【答案】 D38、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（ ）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】 C40、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C41、下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】 D42、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?A.注册制 注册制B.审批制 复核制C.核准制 审批制D.核准制 复核制【答案】 A43、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】 C44、债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债
