《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷(含答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C3、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投
2、资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C5、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B7、行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D8、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、下列有关有效
3、市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A15、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】 B16、下列关于申请证券投资顾问的执
4、业资格应当具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B18、 公司财务分析的主要方法有（ ）。A.B. .C.D.【答案】 D19、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B20、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、在信用风险缓释技
5、术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C22、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】 D23、市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、保险规划的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、在理财规划中，（ ）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B26、下列属于健康保险的
6、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B28、技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】 D32、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列关
7、于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】 C35、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A36、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B37、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，
8、短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C38、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B39、与经济周期直接相关时，行业属于（ ）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B40、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、基本分析法中的公司分析侧重于对（
9、 ）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】 A42、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A43、加强的指数化是通过一些（ ）的但是（ ）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A44、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、下列关于VaR的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C46、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D47、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.
