《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A2、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】 A4、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】 B5、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73
2、C.1.91D.2.56【答案】 C6、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】 A8、股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B10、下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品
3、D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C11、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B12、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17
4、、趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C18、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C21、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨
5、询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 B22、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B24、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26、关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A27、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的
6、重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D28、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元【答案】 C30、现金流分析法是通过对一定时期内（ ）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D31、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。
7、A.B.C.D.【答案】 A32、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D33、税收规划最有特色的原则是（ ），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】 C34、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D35、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B36、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C
8、38、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B41、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、如果张某夫妇的年龄在3555岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C45
9、、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A46、常见的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C47、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A48、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】 D49、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】
