《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案一单选题(共60题)1、不参与基金会计核算的基金费用有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】 B3、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 B5、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C6、以下（ ）不是债券的基本性
2、质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】 C7、在美国，可将（ ）视为无风险利率。 A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】 B8、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。A.有效改善了证券市场的投资者结构B.推动上市公司治理结构的完善C.推动资产证券化的发展D.扩大了证券市场的交易规模【答案】 C9、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（ ）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并
3、存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】 D11、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D13、（2021年真题）私募基金募集应当履行的程序有 （?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平
4、仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、各国证券监管的首要任务是（）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”【答案】 D16、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A17、注册
5、会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。A.65B.60C.55D.50【答案】 B18、金融风险的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】 D20、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D21、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】 D2
6、2、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.B.C.D.【答案】 C23、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】 B24、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】 B25、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。A.、B.、C.、D.、【答
7、案】 B27、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（ ）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 C28、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 B29、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?A.发起人B.承销人C.证券化产
8、品投资者D.资金和资产存管机构【答案】 A30、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.D.【答案】 C31、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.
9、德国【答案】 A34、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）A.B.C.D.【答案】 A35、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】 C36、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 D37、下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在
10、私募基金募集过程中行为说法错误的是（ ）。A.不得向私募办法规定的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利B.不得向不特定对象宣传推介，但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外C.不得口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益D.可以以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构【答案】 D38、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（?）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】
11、 B39、金融期货的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A40、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C41、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C42、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质【答案】 C
