《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案一（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一一单选题(共60题)1、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A2、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D5、制定投资规划时的步骤包括
2、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C7、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A8、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C10、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利
3、机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C11、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B12、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C13、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有
4、（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B16、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】 D18、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19、蒙特卡罗模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】
5、 A21、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A25、下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、双重传导机
6、制包括（ ）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B28、上市公司的质量状况将影响到（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的
7、说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A35、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】 B36、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、遗产安排属于客户证券投资理财的（ ）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C38、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B39、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答
8、案】 C40、下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（ ）。A.B.C.D.。【答案】 C42、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】 C45、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B46、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C47、企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A49、客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A50、简单型消
