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1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 D2、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】 A4、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、 A5、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C6、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】 B8、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。A.证
3、券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】 A9、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构【答案】 B10、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤
4、销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 B11、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A12、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13、持有公司（ ）以
5、上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】 B14、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D16、根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托
6、资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】 A17、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率C.有利于保障基金财产的安全D.有利于维护基金财产的独立性【答案】 A19、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】 C20、按照证券投资基金法，违反本
7、法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D21、下列不会被视为刚性兑付的行为是（ ）。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】 A22、证券公司设立集合资产管理计划的，A.3、
8、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】 C23、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A24、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】 A25、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】 B26、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D27、经营机构违反证券期货投资者适
9、当性管理办法的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D28、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A29、公司可以回购股份
10、的情形不包含（ ）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券D.某股东撤资【答案】 D30、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C31、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、根据证券发行与承销管理办法，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。A.
11、发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】 D34、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】 D35、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 C36、保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 D38、（2018年真题）下列选项
