《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】 B2、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律
2、C.法制D.监督【答案】 A5、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大
3、豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A7、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C10、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13、下列选项中，属于证券产品卖出时机的
4、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C15、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C16、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B18、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答
5、案】 C19、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备.A.B.C.D.【答案】 B20、转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、客户按照不同的财富观，可将其分为（ ）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D24、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D25、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D26、证券产品可以分为（ ）A
6、.B.C.D.【答案】 D27、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B28、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B29、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D
7、.【答案】 C31、下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D32、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D33、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D34、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、跨市场套利包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A36、面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险
8、寻求C.冒险D.避险【答案】 B37、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C39、下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C40、教育规划制定方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A41、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B42、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C44、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A46、情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D47、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C48、 一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C49、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假
