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1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一一单选题(共60题)1、下列说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商
2、应该提醒投资者关注风险【答案】 C2、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B3、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股
3、权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A6、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【
4、答案】 C7、信息披露的特别规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】 A9、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A10、下列关于“沪港通”的说法，错误的是（ ）。A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包
5、括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股【答案】 A11、内部控制组织体系的第三道防线是（ ）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】 D12、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D14、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】
6、D15、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式、港股投资顾问业务模式和对外投资指导业务模式B.从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】 A16、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业
7、协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】 A17、下列选项中，说法正确的是( )。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】 A18、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确
8、保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】 C19、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D20、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职
9、调查，提供相应的文件资料【答案】 C21、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】 C23、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B24、关于申请客户资产管理业务投资主办人注
10、册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】 D25、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。?A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】 A26、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.10C
11、.15D.20【答案】 B27、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。A.变更B.交割C.转账D.托管【答案】 B28、关于股票发行公告，下列说法错误的是（ ）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】 C29、我国证券投资基金销售管理办法规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券
12、投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B33、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C34、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10B.3C.1D.5【答案】 D35、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。
