《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C6、以下为跨期套利的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A8、以转移或防范信
2、用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A13、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A14、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为
3、（）。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】 C16、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B17、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,
4、为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D18、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、分红派息的重要日期有（ ）A.B.C.D.【答案】 A22、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】 D24、情景分析法适
5、用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D25、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C26、下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】 B28、每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B
6、.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C29、下列关于教育分类说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C31、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（ ）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市
7、场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A35、资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C36、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C37、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列关于市场占有
8、率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A39、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A41、计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平B.VaR方法只在99的置信区间内有效C.VaR值反映一定置信区
9、间内的最大损失，但没有说明极端损失D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】 C42、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C43、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A45、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B46、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、下列属于短期目标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A48、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C49、以下关于利率对股票价
