《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】 B2、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。A.B.C.D.【答案】 D3、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、金融自由化的主要内容包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、下
2、列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（ ）。A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率D.般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多【答案】 C6、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】 C7、股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括(
3、)A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】 B9、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】 B10、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额C.未偿还外汇基金票据和债权总额D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】 D11、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.
4、D.【答案】 A12、沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ ）。A.5B.10C.20D.15【答案】 B13、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D14、风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 B16、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强
5、证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%【答案】 C18、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，
6、有科学系统的理论支持【答案】 A19、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 B20、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】 B22、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答
7、案】 C23、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市场D.场外交易市场【答案】 B24、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、（2021年真题）在（?）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期
8、【答案】 C28、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。A.1B.3C.5D.10【答案】 C29、公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】 B30、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露
9、基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】 A31、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B34、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之
10、间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收入-投资转化机制【答案】 A35、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A36、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A37、单一司法辖域内的金融市场是（）。
11、A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】 D38、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A39、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式【答案】 C40、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D41、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）A.B.C.D.【答案】 A42、（2019年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证
