《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案六（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案六一单选题(共60题)1、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】 D3、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案
2、】 B4、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D5、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性
3、匹配【答案】 B6、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B7、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B8、深圳证券交易所根据会员
4、的申请和业务许可范围，A. . B. . C. . . D. . 【答案】 C9、操纵证券期货市场行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C13、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B
5、.、C.、D.、【答案】 A14、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B15、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令
6、依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D19、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B20、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。A.B.C.D.【答案】 D21、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、 下列说法中正确的是()
7、。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】 B23、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券
8、分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】 A24、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】 D25、有限责任公司的权力机构是（ ）。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理
9、层【答案】 A26、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B27、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】 B29、下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务
10、顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B30、证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（ ）。A.审慎性B.全面性C.预见性D.独立性【答案】 D31、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门【答案】 B32、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包
11、括（ ）。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员【答案】 D33、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】 C35、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】 D36、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B37、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、下列关于客户参与
