《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 D2、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 B3、(2018年真题)证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5；5；5B.5；5；10C.10；10；5D.10；10；10【答案】 A4、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以
2、下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】 D5、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】 A6、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事
3、李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】 D7、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 B8、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】 A9、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告
4、，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。A.3B.5C.20D.100【答案】 C10、根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C11、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、资产管理业务的基本要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。A.10B.3C.5D.15【答案】 C14、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重
5、的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 C15、（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A.董事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.股东（大）会【答案】 B16、下列各项中，不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】 B
6、17、发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全A.B.C.D.【答案】 D18、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东【答案】 A19、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是()A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司【答案】 C20、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁人措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】
7、 D21、保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】 B23、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D24、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。A.一
8、级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述【答案】 B25、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 B26、证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣
9、金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A27、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月【答案】 A28、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】 A29、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资
10、产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】 B30、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】 A31、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400【答案】 B32、规范金融机构资产
11、管理业务主要遵循的原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（ ）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 D36、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。A.B.C.D.【答案】 A37、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，
