《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C2、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ）。A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产
2、配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年【答案】 D3、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】 A4、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，
3、应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】 B5、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是
4、自然人【答案】 D6、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A7、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D8、（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督
5、检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A10、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D11、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机
6、构【答案】 C12、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 C13、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】 B14、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1， 1B.2， 1C.3， 1D.1， 2【答案】 C15、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当
7、在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】 B16、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度【答案】 D18、保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证
8、监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】 C19、(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评
9、级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B21、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，A.B.、C.、D.、【答案】 A23、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D2
10、4、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 A25、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】 B26、中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。 A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】 C27、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、合格境
11、外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A29、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】 C30、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。A.B.C.D.【答案】 B32、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120分
