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1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。A.继承B.捐赠C.离婚D.私募资产管理【答案】 A2、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）A.B.C.D.【答案】 B5、（2021年12月真题）根据证券法，下列尚未
2、公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】 C7、客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。A.B.C.D.【答案】 B8、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A9、下列选项中，正确的是（ ）。 A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构
3、的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】 B10、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】 C11、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、内部控制应当遵循的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份
4、转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A15、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C16、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，内容包括（
5、 ）。A.B.C.D.【答案】 B19、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】 A20、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司
6、【答案】 B21、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】 D22、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】 D23、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度
7、【答案】 B25、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B26、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】 A27、证券自营业务的范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发
8、行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D29、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】 B30、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.B.
9、C.D.【答案】 A32、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C33、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】 C35、证券公司申请融资融券业务资格，应
10、当具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B37、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】
11、 B38、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34【答案】 C39、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 B40、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】 A41、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公
