《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】 A2、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时
2、，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】 D3、基金收入的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.B.C.D.【答案】 B5、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东【答案】 D6、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C
3、.核准制D.审批制【答案】 B7、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C8、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（ ）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】 A9、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】 B10、（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、中证指
4、数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C12、以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（ ）。A.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进B.不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行C.在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配D.准入前国民待遇和负债清单原则【答案】 B13、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票
5、（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.B.C.D.【答案】 D14、金融远期合约的缺点包括().A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】 A16、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】 D17、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5B.8C.10D.15【答案】 C18、公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C
6、.、D.、【答案】 A19、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D21、按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、目前我国普通国债发行的方式不包括
7、( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】 B24、下列对于风险规避的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】 A26、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D
8、.5亿元；8亿元【答案】 D27、（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C28、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契A.B.C.D.【答案】 D29、政府弥补赤字的手段有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌
9、行情【答案】 B31、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价【答案】 D32、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】 A33、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C34、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D35、上市公司股东发行可交换公司债
10、券的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（ ）。A.交易工具B.金融资产到期期限C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 B37、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 C38、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 A39、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A41、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
