《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】 C2、下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC. 、IVD.I、【答案】 A3、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A.期权标的资产价格B.协定价格C.无限D.期权费【答案】 D5、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标货币政策工具操作目标中
2、介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】 D6、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】 C7、下列选项中，不属于交易所交易的衍生工具的是（?）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在交易所交易的股票【答案】 D8、以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金市场
3、D.创业板市场【答案】 D9、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】 D10、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额C.未偿还外汇基金票据和债权总额D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】 D11、（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资
4、者和证券公司直接的代理关系【答案】 C12、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D13、以下（）不是我国其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】 C14、下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B17、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定
5、的费用，其中包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】 D19、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】 B20、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中
6、，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C21、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A22、金融期权的基本功能包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，
7、对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】 C24、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、下面对机构投资者描述正确的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】 D26、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.、B
8、.、C.、D.、【答案】 C27、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A30、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.
9、B.C.D.【答案】 D32、关于优先股，下列说法错误的是（ ）。A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资B.优先股股息不可税前扣除C.优先股股东的经营权受限D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】 D33、可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】 A34、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】 A35、（2021年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依
10、据不同【答案】 A37、（ ）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。A.周期性B.加速性C.不确定性D.扩散性【答案】 B38、（2021年真题）按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（?）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】
11、D39、证券交易所的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】 B41、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A42、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（ ）。A.、B.
