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1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B2、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（ ）的主要工具和技术。A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A3、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效
2、益性【答案】 A4、（2019年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15B.20C.25D.30【答案】 D5、深圳证券交易所开盘集合竞价时间为（）。A.9：159：25B.9:159:30C.9：209：30D.9：159：35【答案】 A6、传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】 A7、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国
3、家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】 D8、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A9、下列属于境内上市外资股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】 B10、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管
4、及税收待遇D.财务与融资问题【答案】 D11、（2019年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15B.20C.25D.30【答案】 D12、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】 B13、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、
5、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】 A16、（2020年真题）下列关于开立证
6、券账户的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B19、以下关于强制退市的说法错误的是（ ）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司
7、，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】 A20、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.B.C.D.【答案】 C22、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】 C23、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B24、（2018年真题）基金托管费是支付给
8、（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】 A25、证券公司开展自营业务，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、( )常被政府用作弥补赤字的主要方式 A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款D.动用历年结余【答案】 A28、社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。 A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】 D29、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险
9、发生前都是（ ）。A.可控制的B.可管理的C.不确定的D.可预测的【答案】 C30、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 B31、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】 D32、（2021年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】 C34、关于利率期货下列说法正确的有（ ）。
10、A.B.C.D.【答案】 A35、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、关于发行市场说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A38、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】 C40、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
11、B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B41、下列关于股票和债券的说法，错误的是（ ）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票权利相同D.债券与股票收益率相互影响【答案】 C42、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】 C44、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险
