《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案一单选题(共60题)1、根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】 A2、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A3、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、下列说法错误的是（ ）。A.资产
2、证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】 C5、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000
3、C.500D.300【答案】 D6、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 B8、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B9、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当
4、与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B10、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年【答案】 D12、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（
5、 ）。A.证券市场的正常管理秩序B.期货交易市场的正常管理秩序C.期货投资人的合法利益D.纳税人的合法利益【答案】 D13、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（ ）。?A.误导性记载B.误导性陈述C.虚假陈述D.虚假记载【答案】 B14、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其
6、执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】 A16、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A17、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予
7、立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B19、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】 D20、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
8、违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B21、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50【答案】 C23、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】 D24、在投
9、资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B25、（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A26、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改
10、正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。A.风险说明书B.期货经纪合同C.期货交易协议D.委托合同书【答案】 A30、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C31、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A
11、33、证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】 C34、（2020年真题）根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】 A35、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B36、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】 A37、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉
