《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、申请募集基金，拟募集的基金应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D2、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（ ）。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】 D3、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】 C4、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双
2、边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A5、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【
3、答案】 A7、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B8、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D9、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。A.期货交易之所以能
4、够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】 C10、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）A.B.C.D.【答案】 A11、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【
5、答案】 C12、证券市场监管的(?)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B13、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。A.法人B.社会自然人C.专业人士D.组织【答案】 B14、证券服务机构包括（ ）等从事证券服务业务的机构。A.I、IIIB.、IIIC.I、D.、IV【答案】 A15、下列不属于交易所市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于
6、基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】 A17、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】 B18、投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。 A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】 B19、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：159：20B.9：159：25C.9：209：30D.9：1
7、59：30【答案】 B20、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )。引导基金分散投资，降低风险避免基金操纵市场防止出现违法行为发挥基金引导市场的积极作用A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B22、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】 C23、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可
8、分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】 C24、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（ ）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 B25、国际经验表明，（ ）和（ ）平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。A.B.C.D.【答案】 A26、中国金融期货交易所成立于（ ）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】 C27、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发
9、行C.平价发行D.配额发行【答案】 B28、金融自由化的主要内容包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】 A30、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（ ）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 C31、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.
10、、B.、C.、D.、【答案】 C32、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 C33、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A34、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C35、（2021年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、证券公司内部评级管理的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】
11、 D37、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】 D38、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、关于证券市场监管的目标，不正确的是（ ）。A.保护投资者B.确保投资者资金保值C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【答案】 B42、被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期【答案】 B43、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.
