《2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D3、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C4、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机
2、构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C6、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A7、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C8、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、证券公司、证券投资
3、咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B11、 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么（）。A.B.C.D.【答案】 C12、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B13、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D15、关于利率风险的类型及其表现
4、示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B16、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元【答案】 C18、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口
5、型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C19、下列关于VaR的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20、关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C22、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D23、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著
6、位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A24、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A25、（ ）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A26、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答
7、案】 D27、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A28、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】 B29、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30、证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其
8、对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C33、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A35、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C36、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、相关系数决定结合线在A与B点之间的（ ）程度。A.偏离
9、B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B38、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B39、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C41、下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D44、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.
